企业级应用最核心的问题是什么

一、为什么说安全、合规审计是企业级应用的核心

我认为安全、合规审计这两个是企业级应用的重中之重，如果这两个无法保证，企业级的应用就会受到限制，难以真正融入到业务中。说白了就是一个企业级应用要重点考虑“如何证明是谁做了、如何证明不是谁做的”，而且必须严谨、缜密、可验证、有权威性。

1、安全：保障数据和操作的真实性

在企业环境中，安全不仅仅是防止外部攻击，更是确保内部数据和操作的完整性、保密性和可用性。

• 数据完整性： 确保数据在存储、传输和处理过程中不被篡改。这意味着系统必须能够证明数据是原始的、未被修改的“真相”。如果关键业务数据（例如财务记录、客户信息）的真实性受到质疑，那么任何基于这些数据的决策都将变得不可靠。

• 身份验证与授权： 这直接对应了上面说的“如何证明是谁做了”。强大的身份验证机制（如多因素认证）和精细的权限管理，能够严谨地证明执行某个操作的是特定用户。这不仅防止了未授权访问，也为后续的追溯提供了依据。

• 不可抵赖性： 这部分关联到“如何证明不是谁做的”，或者更准确地说，是证明某个行为确实发生了且无法否认。例如，通过数字签名、日志记录等技术，可以确保某人执行的某个操作无法被否认。当出现问题时，能够清晰地追溯到责任人或责任环节，这对于解决纠纷、改进流程至关重要。

2、合规审计：验证企业行为的合规性与可追溯性

合规审计是企业IT系统必须具备的核心能力，它直接要求系统能够提供可验证的“真相”。

• 数据留存与可追溯： 审计要求企业保留特定类型的数据，并在需要时能够快速检索。这要求IT系统能够真实、完整地记录所有相关操作和数据变化，形成一条清晰的审计轨迹。无论是财务审计、数据隐私合规（如GDPR、CCPA）还是行业特定规范，都需要IT系统提供严谨缜密的证据。

• 内部控制验证： 企业内部的控制措施（如审批流程、职责分离）需要通过IT系统来执行和记录。审计师会检查IT系统是否真实地执行了这些控制，以及是否有任何绕过控制的情况。IT系统提供的日志和记录就是验证这些控制有效性的“真相”。

• 事件调查： 当发生安全事件、操作失误或不合规行为时，IT系统必须能够提供详细、准确的日志和事件记录，以帮助调查人员还原事件的真相。这包括“谁在何时何地做了什么”以及“谁没有做某事”等关键信息。缺乏这些“真相”，调查将无法进行，责任也无法明确。

3、限制与融入业务

如果安全和合规审计无法保证，企业级应用就会受到限制，难以真正融入业务。

• 信任缺失： 如果一个企业级应用在安全和合规性上存在漏洞，业务部门将对其产生严重不信任。他们会担心数据泄露、操作风险、法律责任，从而不愿依赖该系统来处理核心业务。

• 法律与财务风险： 缺乏安全和合规性保障的系统，可能导致企业面临巨额罚款、法律诉讼甚至停业风险。这种风险会严重阻碍业务的正常运作和扩张。

• 效率低下： 为了弥补系统在安全和合规性上的不足，企业可能不得不采用大量手工流程或额外的验证步骤，这会大大降低业务效率，反而与企业级应用提升效率的初衷背道而驰。

因此，安全和合规审计确实是企业级应用的基石。它们是IT追求真相最关键的体现，也是确保企业能够健康、可持续发展不可或缺的组成部分。

二、现实中的是什么样的

企业管理者对IT的认知与实际需求表达能力之间的鸿沟，尤其是在安全与合规方面。在现实企业中我们发现企业经营者、管理者一开始已经本能地意识到了这个问题，但他们没有或者说难以表达出对安全合规的明确要求，这是因为他们对IT太陌生了。但他们用实际行动来表达了这个担忧，那就是线上线下同时进行，纸质签字不能少。所以大多数组织的应用系统都是“两条腿跑路”，特别是很多ERP项目基本都是如此，好处就是可以打印凭证和财务帐薄，方便了财务人员。 

1、未被言明的IT“真相”需求

下面是一个在IT行业中屡见不鲜的场景：

• 风险意识存在（但难以清晰表达）： 企业主和管理者深知系统需要可靠、可追溯和可验证（也就是“真相”、“谁做了什么”以及“谁没做什么”），但缺乏将这些转化为具体IT需求的专业词汇。他们可能因为不熟悉IT术语而感到尴尬或望而却步。

• 焦虑转化为实际行动： 然而，他们的焦虑并不会凭空消失，而是通过实际、但往往效率低下的变通方法体现出来。“两条腿走路”——即线上线下流程并存，并且纸质签字仍然不可或缺——这有力地证明了他们对可验证的真相和可追溯性的潜在需求。

• “纸质凭证”是信任的替代品： 继续依赖纸质打印件，特别是财务记录和ERP系统中的纸质凭证，不仅仅是习惯使然。它是一种根深蒂固的信任和审计机制。一份带有实体签名的纸质文件给人的感觉是“真实”且可审计的，这与一个他们不完全理解或信任的数字日志形成对比。这是他们确保“真相”以有形、不可否认的形式被记录下来的方式。

2、“两条腿走路”的症结（及影响）

这种“两条腿走路”的现象虽然可以理解，但它带来了显著的影响：

• 工作量重复，效率低下： 这意味着重复工作。数据在线上输入后，往往还需要在线下进行重复验证或复制。这直接削弱了IT系统本应带来的效率提升。

• 增加错误风险： 数字记录和纸质记录之间的人工转录或核对，增加了人为错误的几率。

• 流程缓慢： 纸质文件的物理流转、审批和归档大大增加了业务流程的耗时。

• 数据不一致： 可能导致纸质记录的“真相”与数字系统中的“真相”不完全匹配，从而在审计时造成对账的噩梦。

• 限制可扩展性： 依赖物理流程限制了企业快速扩展、地域扩张或全面拥抱数字化转型的能力。

对于财务部门来说，能够打印凭证和账簿确实是这种混合方式的一个主要“好处”。它为他们提供了一个有形的、可审计的记录，符合传统的会计实务，并满足了同样习惯于物理验证的外部审计师的要求。

3、弥合鸿沟：IT专业人员的角色

这种情况凸显了IT专业人员的关键作用：

1. 同理心与转译： 我们需要理解业务方深层次的担忧（对信任、追责、可审计性的需求），即使这些担忧没有用技术语言表达出来。

2. 教育与保障： 我们的责任是向利益相关者解释：现代IT系统（通过强大的访问控制、不可篡改的审计日志、数字签名、以及特定场景下的区块链等功能）如何能提供甚至比纸质凭证更强大、更可验证的“真相”。我们需要建立他们对数字记录的信任。

3. 为信任而设计： 从一开始就构建内置安全、细粒度日志记录和清晰审计追踪的系统。这些不是可有可无的附加功能；它们是企业级应用的基本要求。

4. 演示验证能力： 不仅仅是口头承诺，更要通过演示来证明。进行模拟或演练，展示如何将某个操作明确追溯到特定用户，或者数据完整性是如何被维护和验证的。

除非IT能够自信且可验证地向管理者保证，数字系统能够达到（甚至超越）他们所依赖的纸质凭证的“真相”和可追溯性标准，“两条腿走路”的现象将继续阻碍企业全面实现数字化转型。

三、如何从业务层面理解安全、合规审计的需求

1、看不见的“真相”更令人焦虑

企业经营者和管理者们真正的担忧在于：

• 谁干的？ 在数字世界里，我怎么能确凿无疑地知道这笔操作是张三批准的，而不是李四或王五冒充的？

• 干了啥？ 我怎么保证系统里的数据，比如订单金额、库存数量，就是当时真实输入和确认的，没有被偷偷修改？

• 什么时候干的？ 这笔交易究竟是上午10点发生的，还是下午3点，或者根本就是倒填的日期？

• 合不合规？ 系统里的流程真的遵守了公司的审批规则和外部法规要求吗？万一出了问题，我怎么向审计师证明我们是合规的？

• 出了问题，谁负责？ 如果数字系统出了差错，谁能说得清问题出在哪一环，谁又该为此负责？

简单来说，他们担心的是数字世界的“真相”。纸质签字和凭证之所以给他们安全感，是因为它们有物理的存在、有笔迹，万一出问题可以找到实物去核对。他们担心的是，看不见摸不着的IT系统，如何才能提供同样，甚至更可靠的“真相”证明。

2、如何用IT系统来保障“真相”？答案是：严谨缜密的“数字化审计足迹”

解决方案的关键在于，让企业级IT系统能够生成一条完整、不可篡改、可追溯的“数字化审计足迹”。这条足迹能比纸质流程更精确、更高效地回答你们的所有担忧。

我们可以用大家最熟悉的网银交易来理解这个概念。

3、以网银交易为例，理解IT如何保障“真相”

想想我们每天都在用的网银，它的交易量远超任何一家企业的内部操作，但为什么大家却高度信任它呢？因为它在背后有一套极其严谨的“真相”保障机制：

1. “谁干的？”——强大的身份认证和授权

• 网银例子： 你想在网银上转账，系统首先会要求你输入账号和密码。这还不够，很多时候还需要手机验证码、指纹或人脸识别。只有通过这些层层验证，系统才确信“是你本人在操作”。转账成功后，这笔操作会明确记录是“哪个用户”发起的。

• 企业应用： 我们的企业应用也可以做到。每个员工都有唯一的数字身份。系统会通过多因素认证（MFA）确保登录者就是本人。然后，根据员工的角色和权限，系统只允许他们执行被授权的操作。比如，只有财务经理才能审批大额支付，普通员工只能提交报销申请。所有操作都会留下操作者ID。

2. “干了啥？”——操作内容不可篡改与完整记录

• 网银例子： 你输入了转账金额、收款方账号。一旦确认并执行，这笔交易的所有细节（金额、收款人、时间等）就被立即记录并锁定。银行系统不会允许你在转账成功后再去修改这笔交易的金额或收款人。如果你发现错了，只能再发起一笔新的冲正交易，而原始交易的记录仍然存在，无法被抹掉。

• 企业应用： 我们的企业应用会记录每一笔业务操作的完整细节。例如，某个采购订单的创建、修改、审批记录，系统会自动生成并保存。更重要的是，这些记录一旦生成就不可篡改（当然，有些国产的ERP竟然允许删除，很是奇葩）。任何对数据的修改，都会被记录为一条新的修改操作，并且会留下修改者、修改时间和修改内容的痕迹。这就像在数字世界里盖了一个无法擦除的时间戳和操作者签名。

3. “什么时候干的？”——精确的时间戳与操作序列

• 网银例子： 你的每一笔转账都会精确到秒地记录下交易时间。银行系统内部有严格的时间同步机制，确保所有交易时间点的准确性。你可以清楚地看到哪笔交易在前，哪笔在后。

• 企业应用： 我们的系统会自动为所有关键操作打上精确到毫秒的时间戳。这些时间戳由系统自动生成，无法被手动更改。这确保了操作的时间真实性和事件发生顺序的不可否认性，让你们能够清晰地追溯和回溯任何业务流程中的事件序列。

4. “合不合规？”——规则引擎与审计追踪

• 网银例子： 你的转账如果超过单日限额，网银会立刻拒绝。如果收款方信息有误，系统也会提示。这些都是内置的业务规则在起作用。同时，银行会为每一笔交易生成详细的审计日志，记录所有关键操作，以备监管机构审查。

• 企业应用： 我们可以将企业的各项规章制度、审批流程固化在系统中。比如，超过10万元的采购订单必须经过总经理审批，系统就会强制执行这个规则。任何绕过规则的操作都会被阻止或被明确记录下来。系统还会自动生成全面的审计日志，记录谁在何时操作了什么、是否符合规则、审批流程如何流转等，这些都是未来合规审计的强有力证据。

5. “出了问题，谁负责？”——全面可追溯的数字化日志

• 网银例子： 如果你的银行卡被盗刷，银行可以通过系统日志精确追溯到是在何时、何地、通过何种方式进行的盗刷，甚至能识别出终端设备信息。这让银行能够迅速定位问题并协助解决。

• 企业应用： 我们的企业应用会记录所有用户行为、数据变化和系统事件的详细日志。当出现问题时，IT人员可以像福尔摩斯一样，通过这些日志回溯整个事件链条，准确找出是哪个环节、哪个人、哪个系统配置导致了问题。这就像给企业的每一步操作都安装了一个“黑匣子”，确保责任清晰，无可抵赖。

4、结论：数字化的“真相”更强大、更高效

所以，管理者们对“真相”的追求是完全正确的。IT系统并非要取代对“真相”的需求，而是要用更先进、更可靠的技术来保障和证明这个“真相”。

一个设计精良的企业级应用，完全可以做到：

• 比纸质流程更难以篡改： 数字加密、时间戳和分布式存储等技术，远比在纸上涂改或伪造签字更难。

• 比纸质流程更高效追溯： 一键查询所有操作记录，而不是在堆积如山的文件柜里大海捞针。

• 比纸质流程更难以抵赖： 自动留痕，无法删除。

• 比纸质流程更利于合规： 规则自动化执行，避免人为疏漏。

四、从业务层面企业需要做什么

1、培养企业内部的“真相守护者”：信任与专业并重

让企业领导人（尤其是民营企业家）的亲近家人或高度信任的团队成员深入学习和理解企业级安全合规的实现机制，这不仅是解决“IT陌生感”的有效途径，更是确保企业核心利益和长远发展的关键。

这不仅仅是“懂技术”那么简单，它包含了几个层面的重要价值：

1. 建立基于信任的专业理解

许多管理者因为对IT不熟悉而难以提出明确要求，甚至会感到“怕丢人”。但如果是由他们最信任的人去深入学习，情况会大不同。

• 信任基础： 对于家族企业而言，家人是核心圈层，天然具备最高级别的信任。对于非家族企业，高度信任的团队成员也是企业文化的捍卫者和核心利益的维护者。由他们来学习，可以消除“外行”对“内行”的天然隔阂与不信任感。

• 消除信息壁垒： 这些“自己人”在学习后，能更好地将复杂的技术概念和安全合规要求，用企业领导人能理解的语言进行“翻译”和沟通。他们能够清晰地解释“为什么需要这个系统”、“这个系统如何保障数据真实性”、“出了问题怎么追溯”等等，从而将抽象的IT概念转化为具体的业务价值。

• 避免“形式合规”： 当企业最高层有自己人真正理解安全合规的原理和重要性时，他们就不会满足于表面的“通过审计”或“采购了昂贵的设备”。他们会关注深层的实际落地效果，确保安全合规不再是IT部门的“包袱”，而是企业运作的“底线”。

2. 确保核心资产的安全与传承

对于任何企业，尤其是民营企业，数据和业务流程的透明度、安全性和可追溯性就是企业的生命线。

• 核心资产的保护： 企业的客户数据、财务数据、知识产权、运营流程等，都是无形但极具价值的资产。安全合规体系的建立和有效运行，直接关系到这些资产的安全与完整。

• 风险防范于未然： 了解安全合规，意味着能够识别潜在的漏洞和风险点，从而在问题发生前采取预防措施。例如，理解钓鱼邮件的危害、数据备份的重要性、访问权限设置的必要性等。

• 企业基业长青： 随着年轻一代企业家逐渐接班，他们需要更深刻地理解数字化时代企业的运行逻辑。安全合规是数字经济时代企业可持续发展的基石。如果他们能从战略层面把握住这一点，将为企业的长远发展奠定坚实基础。

3. 促进IT与业务的深度融合

当企业领导层或其信任的核心团队成员真正理解IT安全合规时，他们就能：

• 提出更精准的需求： 不再是模糊地要求“安全点”，而是能针对性地提出“我们需要对财务数据进行不可篡改的日志记录”、“关键审批流程需要多级认证”等具体要求。

• 推动资源投入： 理解了重要性，就会明白为什么要在安全合规上投入人力、物力和财力。这有助于将安全合规从“成本中心”转变为“价值中心”。

• 优化业务流程： 拥有技术和合规认知的领导者，能够更好地参与到业务流程的数字化改造中，确保在提升效率的同时，不牺牲安全性和合规性。甚至可以利用IT技术去提升合规的效率和精准度。

2、如何实践：让“自己人”成为专业桥梁

要实现这一点，企业可以考虑：

1. 系统性培训： 不仅仅是参加一两次讲座，而是安排系统化的课程或项目，深入学习信息安全、数据治理、内部控制、审计方法等相关知识。

2. 融入IT团队： 让这些信任的成员不仅仅是“学习者”，更要作为“观察者”或“项目参与者”融入到IT和合规团队的日常工作中，了解实际操作和挑战。

3. 内外部结合： 除了内部学习，也可以邀请外部专家进行定制化培训，或者让团队成员参与行业内的专业交流，拓展视野。

4. 授权与实践： 在适当的时机，赋予他们一定的决策权或监督权，让他们将所学应用到实际的企业安全合规体系建设中。

这种策略，将真正意义上的“信任”与“专业”结合起来，让企业的数字化转型之路走得更稳健，也让“真相”在企业的每一个角落都有坚实的保障。

最后，企业一定要从业务的角度来看待安全、合规审计，特别是在IT人员角色的设计上，同时在IT日志可以采用第三方的云日志服务来存储日志，并保证每个应用系统的日志全部接入。